SEC: Μηνύσεις κατά ξένων υπηκόων για insider trading

Όπως μεταδίδουν οι Financial Times, η SEC κατέθεσε μήνυση κατά του Cedric Cañas Maillard, Ισπανού πολίτη και πρώην εκτελεστικού συμβούλου του CEO της Santander, και κατά του φίλου του Julio Marin Ugedo, πρώην Ισπανού δικαστή, κατηγορώντας τους ότι αποκόμισαν παράνομα κέρδη ύψους 1 εκατ. δολαρίων από συναλλαγές που πραγματοποίησαν πριν την σχεδιαζόμενη εξαγορά.

Η μήνυση, που κατατέθηκε στη Νέα Υόρκη, είναι η πιο πρόσφατη υπόθεση στην οποία η SEC κατηγορεί μεμονωμένους ιδιώτες εκτός ΗΠΑ για παράνομες χρηματιστηριακές συναλλαγές. Νωρίτερα φέτος η SEC μήνυσε Ταϊλανδό trader για την αγορά τίτλων της Smithfield Foods λίγες ημέρες πριν ανακοινωθεί η εξαγορά της αμερικανικής εταιρείας παραγωγής χοίρων από την κινεζική Shuanghui International.

Η SEC είχε προηγουμένως κατηγορήσει δυο traders για insider trading αναφορικά με την προσφορά εξαγοράς της BHP. Σε μια από τις υποθέσεις υπήρξε διακανονισμός, αφού ο πρώην αναλυτής της Santander που κατηγορούνταν, συμφώνησε να καταβάλλει το ποσό των 625.000 δολαρίων χωρίς να παραδέχεται ή να αρνείται ότι έπραξε αδίκημα. Όμως, Αμερικανός δικαστής απέρριψε την υπόθεση κατά άλλου Ισπανού πολίτη, λόγω έλλειψης αποδεικτικών στοιχείων. Η SEC ανέφερε πως η έρευνά της συνεχίζεται.

Η Santadner αρνήθηκε να σχολιάσει. Η τράπεζα διεξήγαγε δική της εσωτερική έρευνα το 2010 και τον Ιανουάριο του 2011 έθεσε σε διαθεσιμότητα τον Cañas μετά τις κατηγορίες ότι είχε πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες αναφορικά με την προσφορά εξαγοράς, σύμφωνα με τη SEC.

Κατά την SEC, ο κ. Cañas έμαθε για την προσπάθεια εξαγοράς όταν η BHP Billiton ήρθε σε επαφή με την Santander προκειμένου να βρει χρηματοδότηση για την εξαγορά τον Αύγουστο του 2010. Αγόρασε το ισοδύναμο 30.000 μετοχών της Potash μέσω τίτλων υψηλής μόχλευσης (contracts for difference) που διαπραγματεύονται εκτός ΗΠΑ και οι οποίοι παρακολουθούν στενά τους τίτλους που είναι εισηγμένοι στα αμερικανικά χρηματιστήρια. 

Αν η τιμή του CFD αυξηθεί, ο αγοραστής των συμβολαίων αυτών πληρώνεται τη διαφορά από τον πωλητή. Αγοράζοντας τα συμβόλαια,  ο κ. Cañas στοιχημάτιζε πως θα αυξηθεί η αξία των μετοχών της Potash. 

Η SEC ισχυρίζεται ότι ο κ. Cañas μιλούσε, έστελνε γραπτά μηνύματα και e-mail στον παιδικό του φίλο κ. Marin πολλές φορές κατά την περίοδο της εξαγοράς. Ο κ. Marin "παραδέχθηκε ότι είχε συζητήσει με τον Cañas το ενδεχόμενο επένδυσης στην Potash τον Αύγουστο του 2010 προτού προχωρήσει σε αγορά μετοχών της Potash". 

Σύμφωνα με τη SEC, ο κ. Marin άρχισε να αγοράζει μετοχές της Potash μια ημέρα αφότου η εκτελεστική επιτροπή της Santander ενέκρινε την χρηματοδότηση ύψους 10,5 δισ. δολαρίων για την BHP, ενώ έβγαλε 87.132 δολάρια από τα trades του.