Το Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ επέβαλε στην UBS πρόστιμο-ρεκόρ ύψους 125 εκατ. δολαρίων, λόγω της αποτυχίας της να εφαρμόσει επαρκείς ελέγχους κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, παρά το γεγονός ότι είχε ήδη τιμωρηθεί για παρόμοιες ελλείψεις το 2018.
Η UBS Financial Services, η θυγατρική της ελβετικής τράπεζας στις ΗΠΑ που δραστηριοποιείται ως χρηματιστηριακή εταιρεία και πάροχος υπηρεσιών διαχείρισης περιουσίας, απέτυχε να θέσει σε εφαρμογή ένα αποτελεσματικό πρόγραμμα κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και να εξετάσει επαρκώς συναλλαγές σε ξένα νομίσματα συνολικής αξίας άνω των 10 δισ. δολαρίων, σύμφωνα με τα ευρήματα του Δικτύου Καταπολέμησης Οικονομικών Εγκλημάτων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ.
Πρόκειται για το μεγαλύτερο πρόστιμο που έχει επιβληθεί ποτέ σε επενδυτική και χρηματιστηριακή εταιρεία για παραβάσεις του Νόμου περί Τραπεζικού Απορρήτου.
Η τράπεζα είχε δεχτεί πρόστιμο 14,5 εκατ. δολαρίων το 2018 για παρόμοια συμπεριφορά και είχε δεσμευτεί να διορθώσει τις αδυναμίες της.
«Η σημερινή ιστορική ενέργεια κατά της UBSFS θα πρέπει να στείλει ένα σαφές μήνυμα ότι τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που επαναλαμβάνουν παραβάσεις θα αντιμετωπίζουν σοβαρές συνέπειες», δήλωσε η διευθύντρια της αμερικανικής αρχής Αντρέα Γκάκι.
Η UBS παραδέχθηκε ότι παραβίασε τον Νόμο περί Τραπεζικού Απορρήτου, στο πλαίσιο της συμφωνίας της με την , μεταξύ άλλων επειδή δεν παρακολουθούσε σωστά ορισμένες συναλλαγές και δεν διενεργούσε επαρκείς ελέγχους δέουσας επιμέλειας σε πελάτες υψηλού κινδύνου.